В соответствии с Приложением 1 к Указанию Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" профессиональные участники рынка ценных бумаг должны раскрывать, в частности, информацию о стандартах СРО, которыми они руководствуются при осуществлении своей деятельности, в течение 10 дней со дня присоединения к стандартам СРО.


В настоящее время Общество руководствуется следующими стандартами:

Стандарты, обязательные для всех членов НАУФОР

1.1 Порядок проведения НАУФОР проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР

1.2 Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами НАУФОР требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР

1.3 Правила членства в НАУФОР

1.4 Правила профессиональной этики работников НАУФОР

1.5 Требования к деловой репутации должностных лиц НАУФОР

2. Стандарты, обязательные для членов НАУФОР, осуществляющих брокерскую деятельность и/или деятельность по управлению ценными бумагами

2.1 Стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам