Доверительное управление

Для заключения договора доверительного управления с АО ИК "Битца-Инвест" просим Вас ознакомиться с порядком заключения договора и с нижеизложенным списком документов.

ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ:

1. Для заключения Договора доверительного управления Вам необходимо предоставить в АО ИК «Битца - Инвест» Д.У.:

  • Заявление о присоединении (по форме Приложения №7а, 7б к Договору) в 2 –х экземплярах.

  • Анкету для определения инвестиционного профиля Учредителя управления (Приложение №1 к Порядку определения инвестиционного профиля) – в 1-м экземпляре;

  • Декларации о рисках при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг (Приложение №1 к Договору) – в 1-м экземпляре;

  • Перечень Активов, передаваемых в Доверительное Управление (Приложении №4 к Договору) – в 2-х экземплярах;

  • документы, подтверждающие сведения, изложенные в Заявлении о присоединении и необходимые для прохождения процедуры идентификации Учредителя управления / представителя/выгодоприобретателя.

  • Анкету клиента, Анкету представителя клиента, Анкету выгодоприобретателя клиента  и бенефициарного владельца (Приложения №2а, 2б, 3 к Договору) по 1-му экземпляру.

 

2. В течение пяти рабочих дней с момента получения вышеуказанных документов, в случае принятия решения о заключении Договора, АО ИК «Битца – Инвест» Д.У. направляет Вам:

  • Уведомление о присвоении инвестиционного профиля (Приложение №2 к Порядку определения инвестиционного профиля);

  • Уведомление о согласии заключить Договор (Приложение №8 к Договору) в  1 – м экземпляре;

  • Инвестиционная стратегия (Приложение №9 к Договору) в 2-х экземплярах.

 

3.  После заключения Договора доверительного управления Вам необходимо предоставить в АО  ИК «Битца – Инвест» Д.У.:

  • Инвестиционную стратегию, подписанную надлежащим образом со стороны Учредителя управления (Приложение №9 к Договору);

  • Уведомление о присвоении инвестиционного профиля (Приложение №2 к Порядку определения инвестиционного профиля).

 

4. Договор Доверительного управления вступает в силу с момента получения Доверительным управляющим в доверительное управление Активов от Учредителя управления.

ПЕРЕД НАЧАЛОМ РАБОТЫ ПРОСИМ ОЗНАКОМИТЬСЯ СО СЛЕДУЮЩИМИ ДОКУМЕНТАМИ:

Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты (стандартная форма договора присоединения). (дата размещения  27.10.2017, действует с 07.11.2017)

Проспект Доверительного управляющего (дата размещения 10.04.2017, действует с 20.04.2017)

Порядок определения инвестиционного профиля Учредителя управления (дата размещения 27.10.2017, действует с  07.11.2017)

Порядок действий Доверительного управляющего в случае поступления денежных средств / ценных бумаг на счет Доверительного управляющего, после прекращения Договора доверительного управления с Учредителем управления

Политика осуществления прав по ценным бумагам при осуществлении деятельности по доверительному управлению ценными бумагами

Правила предотвращения, выявления и контроля конфликта интересов при осуществлении доверительного управления

Отчет о деятельности Доверительного управляющего

Реквизиты для перевода денежных средств и ценных бумаг

Архив документов по Доверительному управлению