Доверительное управление

Для заключения договора доверительного управления с АО ИК "Битца-Инвест" просим Вас ознакомиться с порядком заключения договора и с нижеизложенным списком документов.

​

ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ:

​

1. Для заключения Договора доверительного управления Вам необходимо предоставить в АО ИК «Битца - Инвест» Д.У.:

• Заявление о присоединении (по форме Приложения №7а, 7б к Договору) в 2 –х экземплярах.

• Анкету для определения инвестиционного профиля Учредителя управления (Приложение №1 к Порядку определения инвестиционного профиля) – в 1-м экземпляре;

• Декларации о рисках при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг (Приложение №1 к Договору) – в 1-м экземпляре;

• Перечень Активов, передаваемых в Доверительное Управление (Приложении №4 к Договору) – в 2-х экземплярах;

• документы, подтверждающие сведения, изложенные в Заявлении о присоединении и необходимые для прохождения процедуры идентификации Учредителя управления / представителя/выгодоприобретателя.

• Анкету клиента, Анкету представителя клиента, Анкету выгодоприобретателя клиента  и бенефициарного владельца (Приложения №2а, 2б, 3 к Договору) по 1-му экземпляру.

 

2. В течение пяти рабочих дней с момента получения вышеуказанных документов, в случае принятия решения о заключении Договора, АО ИК «Битца – Инвест» Д.У. направляет Вам:

• Уведомление о присвоении инвестиционного профиля (Приложение №2 к Порядку определения инвестиционного профиля);

• Уведомление о согласии заключить Договор (Приложение №8 к Договору) в  1 – м экземпляре;

• Инвестиционная стратегия (Приложение №9 к Договору) в 2-х экземплярах.

 

3.  После заключения Договора доверительного управления Вам необходимо предоставить в АО  ИК «Битца – Инвест» Д.У.:

• Инвестиционную стратегию, подписанную надлежащим образом со стороны Учредителя управления (Приложение №9 к Договору);

• Уведомление о присвоении инвестиционного профиля (Приложение №2 к Порядку определения инвестиционного профиля).

 

4. Договор Доверительного управления вступает в силу с момента получения Доверительным управляющим в доверительное управление Активов от Учредителя управления.

​

ПЕРЕД НАЧАЛОМ РАБОТЫ ПРОСИМ ОЗНАКОМИТЬСЯ СО СЛЕДУЮЩИМИ ДОКУМЕНТАМИ:

​

Внутренний стандарт АО ИК «Битца-Инвест» защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг в рамках доверительного управления

 

Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты (стандартная форма договора присоединения). (дата размещения  27.10.2017, действует с 07.11.2017)

​

Проспект Доверительного управляющего (дата размещения 10.04.2017, действует с 20.04.2017)

​

Порядок определения инвестиционного профиля Учредителя управления (дата размещения 27.10.2017, действует с  07.11.2017)

​

Порядок действий Доверительного управляющего в случае поступления денежных средств / ценных бумаг на счет Доверительного управляющего, после прекращения Договора доверительного управления с Учредителем управления

​

Политика осуществления прав по ценным бумагам при осуществлении деятельности по доверительному управлению ценными бумагами

​

Правила предотвращения, выявления и контроля конфликта интересов при осуществлении доверительного управления

​

Отчет о деятельности Доверительного управляющего

​

Реквизиты для перевода денежных средств и ценных бумаг

​

Архив документов по Доверительному управлению

​